廣東證券期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）接到某期貨營業(yè)部客戶張某投訴，反映2014年12月1日9:07，該營業(yè)部在沒有通知他的情況下，對其持有的24手豆油Y1501進行強行平倉，造成其損失。張某認為營業(yè)部違規(guī)操作，請求協(xié)會予以解決。

協(xié)會將張某的投訴情況及時通報該營業(yè)部，要求營業(yè)部及時聯(lián)系投資者，認真解釋，妥善處理。經(jīng)了解，當年11月28日外盤行情出現(xiàn)暴跌，導(dǎo)致12月1日開市后國內(nèi)期貨市場豆油合約行情直逼跌停板，張某的風險率驟增，其保證金比例已經(jīng)低于交易所的標準。公司風控人員為有效控制風險就直接采取了強行平倉措施。經(jīng)過自查后，公司認為自身存在一定過錯，因此向張某賠禮道歉，并就其損失給予一定的補償和傭金優(yōu)惠，張某對處理結(jié)果滿意。

本案告訴我們：（1）期貨經(jīng)營機構(gòu)在強行平倉前，一定要先采取合理有效的方式通知客戶在合同約定的時間內(nèi)追加保證金或要求客戶自行平倉?！镀谪浗灰坠芾項l例》第三十五條第二款規(guī)定：“客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。”此外，在雙方簽訂的期貨經(jīng)紀合同中，也明確約定期貨公司強行平倉前要通知客戶。因此，期貨公司如不履行通知義務(wù)就要承擔相應(yīng)的民事責任。（2）期貨交易是典型的保證金交易，強行平倉是期貨交易特有的風險防范和處理措施，對此，期貨經(jīng)營機構(gòu)要對客戶進行足夠的投資者教育和風險提示，確保有關(guān)適當性措施能落實到位。